| 原则与问题 | 责任部门 | 相关证明文件 |
| 原则七 禁止歧视：企业须根据员工的工作能力，而非其特征或信念来雇用、支付报酬、晋升和解雇员工。 |
| 1.您厂是否有成文政策明确禁止歧视,以及有效程序和做法,以确保符合这项原则的执行和相关补救措施? | 人事处 | 性骚扰及性别歧视政策 |
| 性骚扰法副本 |
| 经济、文化及社会权利的国际合约第六、七条款 |
| 相关劳动法令 |
| 相关国际人权大会文章 |
| “开门”政策 |
| 发给当地开发区招聘办公室的正式书信 |
| 雇员意见调查结果 |
| 圆桌会谈记录 |
| 新雇员工教育谈话记录 |
| 员工被雇佣前的体检记录 |
| 外籍雇员名单 |
| 少数民族刊物 |
| 少数民族雇工对话备忘录 |
| WRAP生产原则符合性政策 |
2.a 您厂是否有在显眼地方张贴成文政策,供所有员工阅读?
b 这个政策是否已有效地传达给全体雇工? | 人事处 | 人事处政策的布告 |
| 雇员投诉热线电话 |
| WREP的原则的张贴 |
| 残疾人名单 |
| 少数民族对话备忘录 |
| 少数民族雇工名单 |
| 3.您厂是否把这项原则传达给的第三方招聘或人事代理机构(工业园、出口加工区、自由贸易区等)? | 人事处 | 寄给本地自由贸易区人事处的正式信件和通知 |
| 第三方承包商合同 |
| 4.在过去两年内,有否有雇工、监管机构或任何外部机构就歧视现象提出指控?如有,请详细解释: | 人事处 | 相关指控文件和处理程序 |
| 5.您厂是否有成文规定，明确禁止将妊娠检查作为雇用条件或继续雇用条件? | 人事处 | 禁止强制怀孕检查的成文规定（公开张贴） |
| 雇员体检授权书 |
| 新雇员工教育谈话 |
| 原则八 符合健康与安全标准：企业须提供安全和健康的工作环境。若企业为员工提供住宿，须保证宿舍的安全和卫生。 |
| 1.您厂是否有遵守全国性和本地健康和安全法律法规,并对健康和安全事故进行跟进调查?如没有,请详细解释: | 人事处 | 安全与健康的相关法律法规 |
| 安全管理处 | 工厂健康许可证 |
| 事故调查档案 |
| 安全处长工作职责 |
| 政策安全手册保存记录 |
| 医务室 | 医务室每日记录 |
| 2.a 您厂是否确保并维持工厂在健康和安全的形式下运转？ | 安全管理处 | 安全应急小组人员名单 |
| 安全手册 |
| 安全培训记录 |
2.b 当厂内有人时，所有出口是否会被锁上，妨碍人员出入及出口通畅？
c 当宿舍内有人时，所有出口是否会被锁上，妨碍人员出入及出口通畅？
d 工厂走廊及出口是否被堵塞，在紧急情况下不便于从紧急出口疏散？
e 宿舍走廊及出口是否被堵塞，在紧急情况下不便于从紧急出口疏散？
f 您厂是否有成文安全措施，其中包括防火安全项目？
g 您厂宿舍是否有成文安全措施，其中包括防火安全项目？ | 安全管理处 | 安全手册 |
| 生产线安全检查记录档案 |
| 宿舍安全检查记录档案 |
| 人事处 | 工厂运营许可证、工作许可证、营业证副本 |
| 安全管理处 | 灭火器检查记录 |
| 应急小组人员名单 |
| 应急小组培训手册 |
| 安全管理处 | 应急小组登记手册 |
| 人事处 | 人事处审核记录 |
| 全国住房规章制度 |
h 您厂是否按照当地医疗人员建议或法令备有医疗急救用品？
i 您厂是否每个部门都配有医疗急救用品？
j 雇工是否接受过急救和安全训练？
k 急救人员/紧急安全人员是否已被认明受过适当训练？ | 安全管理处 | 安全手册 |
| 每周核查一次的医疗急救用品档案 |
| 应急小组和医疗急救用品所处平面图 |
| 急救小组培训手册 |
| 急救小组名单 |
| 急救小组登记表 |
| 急救小组制服样品 |
l 厂内是否容易取得清洁饮用水？
m 工厂提供的宿舍内是否容易取得清洁饮用水？
n 工厂若提供饮用水，雇工是否可以免费饮用？ | 安全管理处 | 饮水机所处平面图 |
| 水质分析档案 |
o 您厂工作环境是否安全？安全的工作环境包括：适当的灯光、通风，清洁的厕所，工厂建筑结构稳固清洁。
p 您厂宿舍环境是否安全？安全的工作环境包括：适当的灯光、通风，清洁的厕所，建筑结构稳固并清洁的宿舍。如否,请详细解释: | 安全管理处 | 光线照明分析 |
| 工厂执照、运营许可证 |
| q 您厂是否设有安全委员会，并定期举行会议，置备会议记录，参加成员包括工厂工人和管理人员？ | 安全管理处 | 安全委员会相片册 |
| 安全委员登记表 |
| 安全会议记录 |
3.您厂是否有置备下列有关安全的文件:
_____ 健康及安全报告
_____ 重型机械稽查(涡炉、压缩机等)
_____ 维修报告
_____ 灭火器记录,注明稽查及失效日期_____ 紧急事故演练记录,注明举行日期及结果详情
_____ 工伤报告
_____ 诊所记录,注明到访日期及原因 | 医务室 | 员工健康档案 |
| 医务室每日记录 |
| 医务室审核记录 |
| 安全管理处 | 安全审核记录 |
| 财产保护/维修审核记录 |
| 所有安全文件报告 |
| 所有机械机器的操作许可证 |
| 灭火器每月检查记录、维修记录 |
| 灭火器平面分布图 |
| 灭火器许可证 |
4.a 过去两年中，您厂是否接受过任何执法机关对有关健康和安全方面的检查？
b 您厂是否留有报告的副本？ | 安全管理处 | 工厂健康许可证和执照 |
| 健康和安全检查副本 |
5.a 您厂是否订有化学品安全程序?
b 您厂是否适当储存危险/有毒材料?
c 雇工是否有接受使用化学品安全的训练? d 您厂是否有置备有关化学品标签、化学品使用警告及适当处理指示的文件?如没有,请详细解释: | 安全管理处 | 危险情况报告程序 |
| 化学品库存清单 |
| 仓库和安全维修项目名单 |
| MSDS库存清单 |
| 处理化学品的培训记录 |
6.您厂是否备有成文应急程序,以处理自然灾害、火警或工业意外?
您厂是否备有成文应急程序,以处理在宿舍发生的自然灾害、火警或工业意外?
_____有 ____没有 _____本厂未有提供宿舍 | 安全管理处 | 安全手册 |
| 工厂应急措施 |
| 灾害紧急通知布告 |
7.a 您厂是否为选定的雇工提供适当使用灭火器的训练?
b 您厂是否订有紧急疏散计划,并以雇工的母语书写，张贴在方便之处,方便让工人阅读?
c 您厂是否每半年进行一次紧急疏散演习?
d 您厂是否有足够的紧急出口,并分布在厂内不同地点?
e 灭火器是否放在显眼、合适和容易拿到的地方? | 安全管理处 | 应急小组培训手册 |
| 应急小组名单 |
| 应急小组登记表 |
| 工厂紧急疏散计划 |
| 厂房内的紧急疏散图及指示 |
| 紧急疏散演习报告 |
| 安全手册 |
| 国家火灾安全紧急出口的规定 |
| 8.您厂是否进行过危害评估，以确定是否需要个人防护设备？ | 安全管理处 | 《工作安全分析》、安全手册 |
| 防护设备手册 |
| 9.若需要个人防护设备，您厂是否免费提供给受影响的雇工？ | 安全管理处 | 发给雇工的防护设备记录及相关的培训记录 |
1.a 您厂的总体一般外观怎样?
工厂/宿舍
_____ 极佳/_____ 极佳
_____ 良好/_____ 良好
_____ 一般/_____ 一般
_____ 不可接受/_____ 不可接受
请详细解释上述状况的原因:
b. 维修工场的总体一般外观怎样?
_____ 极佳 _____ 良好
_____ 一般 _____ 不可接受
请详细解释上述状况的原因:
c. 厕所和浴室的总体一般外观怎样?
工厂/宿舍
_____ 极佳/_____ 极佳
_____ 良好/_____ 良好
_____ 一般/_____ 一般
_____ 不可接受/_____ 不可接受
请详细解释上述状况的原因: | 安全管理处 | 相关的检查记录 |
11.a 您厂是否适当处理其内外垃圾？
b 您厂提供的宿舍是否适当处理其内外垃圾？ | 安全管理处 | 本地垃圾处理政策执行档案 |
| 回收行动照片集 |
| 垃圾政策档案 |
12.您厂是否有照顾下列职业健康需要?
_____热应力
_____喷油喷涂/漆点清洁间
_____焊接安全
_____呼吸器安全
_____血源性病原体控制措施
_____听力(噪音控制措施)
_____室内空气质量
_____棉尘通风
_____卫生废物处理
_____接触化学药品 | 安全管理处 | 所有安全记录报告 |
| 所有机械机器操作许可证/测试 |
| 工作安全分析政策 |
| 防护设备使用说明 |
| 雇工使用防护设备记录 |
| 使用防护设备培训记录 |
| 原则九 保障结社自由及集体谈判：根据当地国家法规，企业须承认和尊重员工行使其自由结社及集体谈判的合法权利。 |
1.您厂是否有成文政策,承认和尊重雇工行使他们自由结社及集体谈判的合法权利,以及有效程序和做法,以确保符合这项原则?
2.您厂会否歧视组织或参与合法社团及/或集体谈判的雇工?如会,请详细解释:
3.您厂会否歧视选择不参加任何社团及集体谈判的雇工?如会,请详细解释： | 人事处 | 国家宪法相关条款、劳动法相关条款、有关通知/报告/布告 |
| 相关会社成员名单 |
| 新雇员工作教育谈话记录 |
| 集体谈判协议 |
| 工资表保存政策 |
| 原则十 符合环境管理要求：企业须遵守适用于其营运的环境管理条例、法规和标准，并遵守其经营业务所在地的环境保护惯例。 |
| 1.您厂有否设置环境管理体系?如有,请详细解释: | 安全管理处 | 环境法 |
| 环境管理手册 |
| 环境审核档案 |
| 环境计划相册 |
| 2.您厂是否对工厂释放工业废物能力 进行了过评估？如是，请详细介绍如何进行评估。 | 安全管理处 | 由安全工程师负责的内部环境审核报告 |
| 内部环境自我鉴定政策及形式 |
| 3.您厂有否置备处理危害物质意外释放的详细程序? 如有,请详细解释: | 安全管理处 | 工厂紧急情况计划 |
| 4.您厂有打排放废气事故的记录?请说明如何在在何处处置固体、化学品、卫生用品和液体废物: | 安全管理处 | 当地政府废物处理条例 |
| 固体废物档案 |
| 回收利用照片 |
| 原则十一 符合海关安全规定：企业须遵守适用的海关法令，特别是要建立并持续执行符合有关防止非法转运商品海关法令的方案。 |
| 1.您厂是否保存生产记录文件管理系统? 如有,请详细解释: | 进出口管理办公室 | 生产报告 |
2.您厂是否保存准确的生产记录？如有,请在适当的文件旁边加上[√]号:
_____ 有 _____ 没有 所有分包方生产简介；
_____ 有 _____ 没有 生产/采购订单(附有生产、付款、成品规格等资料)；
_____ 有 _____ 没有 原材料发票(显示国家/原产地/制造商)；
_____ 有 _____ 没有 发运/收货文件(零件/布料/组件发往另一厂或从另一厂收到的出入记录)；
_____ 有 _____ 没有 雇工工作记录――雇工工时准确记录,可联系具体生产的产品；
_____ 有 _____ 没有 剪裁单(清楚说明裁剪，剪刀工以及布料来源的文件)；
缝制记录(包括款式编号、操作人及日期)；
_____ 有 _____ 没有 质量纪录(可包括设工厂名称及地址、购货订单编号、款式编号、品质检验日期、买家姓名、检验员盖章或签名、对生产的评语)；
_____ 有 _____ 没有 出口文件〔如适用,包括配额及签证副本(若您厂是配额供应者)、装箱单、舱单、海运单/空运单(由货车、轮船、飞机或火车),说明出口日期、出口单位、目的地、船公司、进口单位及有关任何费用〕。 | 进出口管理办公室 | 进出口商业发票 |
| 进出口包装清单 |
| 出入政策 |
| 进出口库存文件 |
| 承包商名单 |
| 原材料检验审核表 |
| 出口文件清单 |
| 商业发票或改存地点文件 |
| 生产原料原产地证书文件 |
3.您厂的生产纪录有否验明第三方的表现?如有,请说明适用纪录:
_____ 有 _____ 没有 验证日期与地点
_____ 有 _____ 没有 验证产品
_____ 有 _____ 没有 采购公司
_____ 有 _____ 没有 款式编号
_____ 有 _____ 没有 生产阶段
_____ 有 _____ 没有 操作者的参考编号
_____ 有 _____ 没有 验证人员的姓名/盖章或签名 | 进出口管理办公室 | 进出口商业发票 |
| 生产质量检验记录 |
| 检验拜访记录 |
| 4.您厂有否置备设备存货清单,包括机器数目、种类、雇工数目、每日生产能力? | 安全管理处 | 库存机器资料清单 |
| 5.您厂有否建立安全方案,确保制成品在储存和运输过程中不会被修改、删改或替换? 如有,请详细解释: | 进出口管理办公室 | 安全计划手册副本 |
| K9咨询 |
| 出口程序 |
| 闭路电视或外部安全合同副本 |
| 原则十二 符合生产和服务单位安全规定：企业须维持其安保程序，以防止未经许可的货物（如毒品、爆炸物、生物危险品和／或其它违禁品）混入出口货箱。 |
1.您厂是否有防止未经许可货物出口的做法(像是毒品、爆炸物、生物危险品和/或违禁品)?如有,请详细解释:
2.您厂是否订有反走私政策?如有,请详细解释: | 人事处 | 安全手册及相关安全政策 |
| 保安人员工作职责简介 |
| 相关的法律法规 |
| 安全管理处 | 与外界保安公司所签合同 |
| 3.您厂是否终生聘用守卫/船务/装货站人员之前,对他们进行背景调查? | 人事处 | 身份保证人档案 |
| 4.您厂是否与适当执法机关接触,交与其合作管制你厂防运转毒品的做法？ | 安全管理处 | 毒品或K9咨询 |
| 与外界保安公司所签合同 |
| 5.您厂是否商有安全保卫区域,以防止未经许可的货物出入和发运(像是毒品、爆炸物、生物危险品和/或违禁品)? | 安全管理处 | 出口内部审核报告 |
6.a 您厂是否会禁止非工作人员进入?
b 雇工有否佩戴有照片的出入证及/或正式通行证?
c 访客和雇工在工厂内是否一定要佩戴出入证或在要求下出示证件?
d 您厂是否始终有人陪同访客,并在工厂的货运区域限制他们的活动? | 安全管理处 | 工厂出入政策 |
| 探访者登记册 |
| 探访者身份证复印件 |
